Scarica Ebooks: 1 Multimedia filesdock Search Engine soddisfa le query di ricerca da siti di terze parti, per affiliazione-reti che offre accesso illimitato a contenuti di intrattenimento con licenza. filesdock offre ai visitatori che sono stati altrimenti alla ricerca di contenuto libero per godere di più per meno. fr es de no nl da jp ar ro sv ZH ragioni: la carta di credito immesso può avere fondi insufficienti. Il numero di carta di credito o CVV non è stato inserito correttamente. La vostra banca emittente è stato in grado di eguagliare il CVV o data di scadenza per la carta di credito fornita. Il tuo indirizzo di fatturazione inserito doesnt abbinare l'indirizzo di fatturazione sulla carta di credito. Carta di credito presentata è già in uso. Provare a utilizzare un altro card. What è un ADV Form forma ADV è una sottomissione richiesto alla Securities and Exchange Commission (SEC) da un consulente d'investimento professionale che specifica lo stile di investimento. il risparmio gestito (AUM) e esponenti di rilievo della società. Una società di gestione di oltre 25 milioni deve aggiornare il modulo ogni anno, e la forma deve essere messo a disposizione come record di pubblico. SMONTAGGIO ADV Modulo Ufficialmente chiamato l'applicazione uniforme di consulente per gli investimenti registrazione e la relazione esenti reporting consigliere, Modulo di ADV funge da documento di registrazione che deve essere presentata al SEC e alle autorità statale sui titoli. Le recensioni North American Securities Administrators Association (NASAA) e approva le modifiche apportate al documento, ed è supportata dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Contenuti di un modulo ADV Form ADV è diviso in due parti. La prima parte fornisce informazioni specifiche su un consulente di investimento registrato (RIA) che è importante per le autorità di regolamentazione, come il suo nome, il numero di dipendenti, la forma della organizzazione e la natura del business. La seconda parte si comporta come un documento informativo per i clienti del business e include informazioni, come ad esempio i servizi offerti, diritti riscossi, e se gli atti consulente di investimento come un broker-dealer e transazioni d'titoli. Parte 2 richiede anche la creazione di una brochure narrativa, che fornisce informazioni alle parti interessate in parole povere. Questi opuscoli sono messi a disposizione del pubblico e contengono dettagli riguardanti eventuali conflitti di interesse che sono presenti, eventuali azioni disciplinari che sono state adottate, le informazioni di istruzione e affari correnti, e altri elementi ritenuti fondamentali per i clienti della RIA. Archiviazione obbligatoria Modulo ADV limatura sono tenuti su base annua per l'azienda per essere considerato conforme. Questo assicura che tutte le informazioni pertinenti è registrata correttamente. deposito annuale è necessario anche se l'impresa non ha apportato modifiche durante l'anno precedente. Se non sono necessarie modifiche, filer devono attestare l'esattezza delle informazioni attualmente in archivio. Se un consigliere non riesce a depositare, come richiesto per normative statali e federali, è soggetto ad azione amministrativa. Questo può includere la sospensione o la revoca della licenza professionale consiglieri, nonché multe per non conformità. Accesso ad un ADV modulo per richiedere una copia del modulo di ADV, contattare la filiale più vicina a te SEC. i clienti attuali e potenziali di un consulente d'investimento dovrebbe sempre rivedere l'ADV modulo in archivio, in quanto fornisce la prova trasparente alla composizione delle attività all'interno della società e le esperienze professionali del personale chiave.
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